內容摘要
歷年考情分析
從近3年的考核情況來看，事故致因及安全原理這一考點，每年都會出2-4道題左右，一般都會在單選題中出現，2023年考核分值有所下降。具體見下表：
注冊安全工程師管理考點“事故致因及安全原理”歷年考核分值表
| 2023年 | 2022年 | 2021年 | |||
| 單選 | 多選 | 單選 | 多選 | 單選 | 多選 |
| 2分 | / | 4分 | / | 4分 | / |
| 動態相關性 | 原則構成管理系統的各要素是運動和發展的，它們相互聯系又相互制約。如果管理系統的各要素都處于靜止狀態，就不會發生事故。 | ||||
| 整分合原則 | 必須在整體規劃下明確分工，綜合宏觀決策時，必須將安全生產納入其中;在考慮資金、人員和體系時，必須將安全生產作為重要內容考慮。 | ||||
| 反饋原則 | 企業生產的內、外部環境在不斷變化，所以必須及時捕獲、反饋各種安全生產信息，以便及時采取行動。 | ||||
| 封閉原則 | 管理手段、管理過程等必須構成一個連續封閉的回路，才能形成有效的管理活動，這就是封閉原則。各管理機構、制度和方法之間，必須具有緊密的聯系，形成相互制約的回路，才能有效。 | ||||
| 動力原則 | 管理必須有能夠激發人的工作能力的動力，這就是動力原則。對于管理系統，有三種動力，即物質動力、精神動力和信息動力。 | ||||
| 能級原則 | 在管理系統中，建立一套合理能級，根據單位和個人能量的大小安排其工作，發揮不同能級的能量，保證結構的穩定性和管理的有效性。 | ||||
| 激勵原則 | 激勵就是利用某種外部誘因的刺激，調動人的積極性和創造性。以科學的手段激發人的內在潛力，使其充分發揮積極性、主動性和創造性。 | ||||
| 行為原則 | 需要決定動機，動機產生行為，行為指向目標。安全生產工作重點是防治人的不安全行為。 | ||||
| 偶然損失原則 | 事故后果以及后果的嚴重程度，都是隨機的、難以預測的。反復發生的同類事故，并不一定產生完全相同的后果，這就是事故損失的偶然性。無論事故損失的大小，都必須做好預防工作。 | ||||
| 因果關系原則 | 只要誘發事故的因素存在，發生事故是必然的，只是時間或遲或早而已。 | ||||
| 3E原則 | 可采取3種防止對策，即工程技術對策、教育對策和法制對策，即所謂“3E”原則。 | ||||
| 本質安全化原則 | 本質安全化原則是指從一開始和從本質上實現安全化，從根本上消除事故發生的可能性，從而達到預防事故發生的目的。 | ||||
| 安全第一原則 | 要求在進行生產和其他工作時把安全工作放在一切工作的首要位置，當生產和其他工作與安全發生矛盾時，要以安全為主，生產和其他工作要服從于安全。 | ||||
| 監督原則 | 必須明確安全生產監督職責，對企業生產中的守法和執法情況進行監督。 | ||||
必學考點剖析
考點1、事故致因原理
1.事故頻發傾向理論(擇優論--針對人)
事故頻發傾向是指個別容易發生事故的穩定的個人的內在傾向。事故頻發傾向者的存在是工業事故發生的主要原因，即少數具有事故頻發傾向的工人是事故頻發傾向者，他們的存在是工業事故發生的原因。如果企業中減少了事故頻發傾向者，就可以減少工業事故。因此，人員選擇就成了預防事故的重要措施，通過嚴格的生理、心理檢驗，從眾多的求職人員中選擇身體、智力、性格特征及動作特征等方面優秀的人才就業，而把企業中的所謂事故頻發傾向者解雇。
2.事故因果連鎖理論
（1）海因里希事故因果連鎖理論
影響因素：①遺傳及社會環境；②人的缺點；③人的不安全行為或物的不安全狀態；④事故；⑤傷害
海因里希事故因果連鎖理論也和事故頻發傾向理論一樣，把大多數工業事故的責任都歸因于人的不安全行為，過于絕對化和簡單化，有一定的時代局限性。造成事故的人的因素和物的因素是孤立的?！吧贁等恕鄙仙健耙话闳恕?，具有普遍性。
（2）現代事故因果連鎖理論
博德(FrankBird)在海因里希事故因果連鎖理論的基礎上，提出了現代事故因果連鎖理論。
主要觀點：①控制不足-管理；②基本原因-起源論；③直接原因-征兆；④事故-接觸；⑤受傷-損壞-損失
日本北川徹三，作了一些修正，提出新的事故因果連鎖理論。
事故的基本原因：
(1)管理原因。企業領導者不夠重視安全，作業標準不明確，維修保養制度方面的缺陷，人員安排不當，職工積極性不高等管理上的缺陷。
(2)學校教育原因。小學、中學、大學等教育機構的安全教育不充分。
(3)社會或歷史原因。社會安全觀念落后，安全法規或安全管理、監督機構不完備等。
事故的間接原因：
(1)技術原因。機械、裝置、建筑物等的設計、建造、維護等技術方面的缺陷。
(2)教育原因。由于缺乏安全知識及操作經驗，不知道、輕視操作過程中的危險性和安全操作方法，或操作不熟練、習慣操作等。
(3)身體原因。身體狀態不佳，如頭痛、昏迷、癲痛等疾病，或近視、耳聾等生理缺陷，或疲勞、睡眠不足等。
(4)精神原因。消極、抵觸、不滿等不良態度，焦躁、緊張、恐懼、偏激等精神不安定，狹隘、頑固等不良性格，以及智力方面的障礙。
在上述的4種間接原因中，前面兩種原因比較普遍，后面兩種原因較少出現。
3.能量意外釋放理論
事故是一種不正常的或不希望的能量釋放，意外釋放的各種形式的能量是構成傷害的直接原因。因此，應該通過控制能量，或控制作為能量達及人體媒介的能量載體來預防傷害事故。能量逆流于人體造成傷害的分類方法，將傷害分為兩類：
第一類傷害是由施加了局部或全身性損傷閾值的能量引起的;
第二類傷害是由影響了局部或全身性能量交換引起的，主要指中毒、窒息和凍傷。
根據能量意外釋放理論，傷害事故原因是：
①接觸了超過機體組織(或結構)抵抗力的某種形式的過量的能量。
②有機體與周圍環境的正常能量交換受到了干擾(如窒息、淹溺等)。
因而，各種形式的能量是構成傷害的直接原因。同時，也常常通過控制能量，或控制達及人體媒介的能量載體來預防傷害事故。
事故防范對策：
從能量意外釋放理論出發，預防傷害事故就是防止能量或危險物質的意外釋放，防止人體與過量的能量或危險物質接觸。
在工業生產中經常采用的防止能量意外釋放的屏蔽措施主要有下列11種：
(1)用安全的能源代替不安全的能源。(在容易發生觸電的作業場所，用壓縮空氣動力代替電力，可以防止發生觸電事故)
(2)限制能量。(利用低電壓設備防止電擊，限制設備運轉速度以防
止機械傷害，限制露天爆破裝藥量以防止個別飛石傷人)
(3)防止能量蓄積。(通過接地消除靜電蓄積，利用避雷針放電保護重要設施)
(4)控制能量釋放。(建立水閘墻防止高勢能地下水突然涌出)
(5)延緩釋放能量。(采用安全閥、逸出閥控制高壓氣體)
(6)開辟釋放能量的渠道。(安全接地可以防止觸電)
(7)設置屏蔽設施。
(8)在人、物與能源之間設置屏障，在時間或空間上把能量與人隔離。
(9)提高防護標準。
(10)改變工藝流程。
(11)修復或急救。
4.軌跡交叉理論
主要觀點是：在事故發展進程中，人的因素運動軌跡與物的因素運動軌跡的交點就是事故發生的時間和空間，即人的不安全行為和物的不安全狀態發生于同一時間、同一空間，或者說人的不安全行為與物的不安全狀態相遇，則將在此時間、空間發生事故。
軌跡交叉理論作為一種事故致因理論，強調人的因素和物的因素在事故致因中占有同樣重要的地位。
軌跡交叉理論將事故的發生發展過程描述為：基本原因→間接原因→直接原因→事故→傷害
5.系統安全理論
在系統壽命周期內應用系統安全管理及系統安全工程原理，識別危險源并使其危險性減至最小，從而使系統在規定的性能、時間和成本范圍內達到最佳的安全程度。
主要觀點：
①改變了人們只注重操作人員的不安全行為而忽略硬件的故障在事故致因中作用的傳統觀念，開始考慮怎樣通過改善物的系統的可靠性來提高復雜系統的安全性，從而避免事故。
②沒有任何一種事物是絕對安全的，任何事物中都潛伏著危險因素。
③不可能根除一切危險源和危險，可以減少來自現有危險源的危險性，應減少總的危險性而不是只消除幾種選定的危險。
④由于不能全部根除危險源，只能把危險降低到可接受的程度，即可接受的危險。安全工作的目標就是控制危險源，努力把事故發生概率降到最低，萬一發生事故，把傷害和損失控制在較輕的程度上。
6.綜合原因論
事故是社會因素(基礎原因)、管理因素(間接原因)和生產中危險因素(事故隱患)(直接原因)被偶然事件觸發所造成的后果。
事故調查過程則與軌跡交叉理論相反，為：事故現象→事故經過→直接原因→間接原因→基礎原因。
考點2、安全原理
1.系統原理及原則
安全生產管理系統是生產管理的一個子系統，包括各級安全管理人員、安全防護設備與設施、安全管理規章制度、安全生產操作規范和規程以及安全生產管理信息等。安全貫穿于生產活動的方方面面，安全生產管理是全方位、全天候且涉及全體人員的管理。
2.人本原理及原則
在管理中必須把人的因素放在首位，體現以人為本的指導思想，這就是人本原理。以人為本有兩層含義：一是一切管理活動都是以人為本展開的，人既是管理的主體，又是管理的客體，每個人都處在一定的管理層面上，離開人就無所謂管理;二是管理活動中，作為管理對象的要素和管理系統各環節，都是需要人掌管、運作、推動和實施。
3.預防原理及原則
安全生產管理工作應該做到預防為主，通過有效的管理和技術手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態，從而使事故發生的概率降到最低，這就是預防原理。在可能發生人身傷害、設備或設施損壞以及環境破壞的場合，事先采取措施，防止事故發生。
4.強制原理及原則
采取強制管理的手段控制人的意愿和行為，使個人的活動、行為等受到安全生產管理要求的約束，從而實現有效的安全生產管理，這就是強制原理。所謂強制就是絕對服從，不必經被管理者同意便可采取控制行動。
經典真題回顧
1、某疫苗生產企業對公司構架進行調整后，根據人員教育背景、工作經歷和實際績效，重新明確了每個部門和所有人員的安全生產分工，實現了安全生產責任的“橫向到邊，縱向到底”。該企業上述做法基于()。
A. 動態相關性原則和3E原則
B. 整分合原則和能級原則
C. 安全第一原則和動力原則
D. 封閉原則和行為原則
參考答案：B
參考解析：高效的現代安全生產管理必須在整體規劃下明確分工，在分工基礎上有效綜合，這就是整分合原則。
在管理系統中，建立一套合理能級，根據單位和個人能量的大小安排其工作，發揮不同能級的能量，保證結構的穩定性和管理的有效性，這就是能級原則。
2、某精密機械制造廠對近10年發生的人身傷害類事故進行了統計分析，發現性格內向不愛說話的員工發生事故的概率相對較高，該企業決定在下一步招聘中心增加心理測試環節，以避免該類人員從事高風險工作，根據事故致因理論，該企業人員招聘以及崗位適配的說法，符合的理論是()。
A. 能量意外釋放理論
B. 事故軌跡交叉理論
C. 瑞士奶酪模型理論
D. 事故頻發傾向理論
參考答案：D
參考解析：事故頻發傾向是指個別容易發生事故的穩定的個人的內在傾向，事故頻發傾向者的存在是工業事故發生的主要原因，即少數具有事故頻發傾向的工人是事故頻發傾向者。
因此，人員選擇就成了預防事故的重要措施，通過嚴格的生理、心理檢驗，從眾多的求職人員中選擇身體、智力、性格特征及動作特征等方面優秀的人才就業，而把企業中的所謂事故頻發傾向者解雇。
3、某 CNG 加氣站員工小許在未進行設備檢查情況下，強行拉拽加氣槍管線給遠處一輛槽車加氣，導致老化的加氣槍管線斷裂，高壓氣泄漏發生爆炸，造成加氣設備、槽車損 壞和人員傷亡。根據事故致因軌跡交叉理論，關于人、物事故致因的說法，錯誤的是()。
A. 消除人的不安全行為是管理的重點
B. 氣槍管線老化是不安全狀態的起因物
C. 加氣設備和槽車是致害物
D. 小許強行拉拽加氣槍是不安全行為
參考答案：A
參考解析：軌跡交叉理論強調，管理的重點應放在控制物的不安全狀態上，即消除起因物，這樣就
不會出現施害物，砍斷物的因素運動軌跡，使人與物的軌跡不相交叉，事故即可避免。
